關于加強對非自然人客戶受益所有人識別的通知

2018年06月29日


尊敬的非自然人客戶:


根據《中國人民銀行關于加強反洗錢客戶身份識別有關工作的通知》(銀發〔2017235號,以下簡稱《通知》)的規定,金融機構需對非自然人客戶受益所有人進行身份識別并留存相關信息及資料。我司將根據《通知》要求開展非自然人客戶受益所有人身份識別工作,請配合提供以下信息和資料

(一)提供受益所有人的姓名、地址、身份證件或者身份證明文件的種類、號碼和有效期限;

(二)提供股權或者控制權相關信息和資料,具體如下:

·· 1)非自然人客戶股權或者控制權的相關信息,主要包括:注冊證書、存續證明文件、合伙協議、信托協議、備忘錄、公司章程以及其他可以驗證客戶身份的文件。

2)非自然人客戶股東或者董事會成員登記信息,主要包括:董事會、高級管理層和股東名單、各股東持股數量以及持投類型(包括相關的投票權類型)等。


本公告未盡事宜,以《通知》和相關監管規定為準。


感謝您對金融機構反洗錢工作的大力支持,對于由此給您造成的不便,敬請諒解。


特此公告。



上海光大證券資產管理有限公司


2018年6



非自然人客戶受益所有人登記表.docx


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