關于落實證券資金前端風險控制工作及相關風險提示的公告

2018年05月25日

關于落實證券資金前端風險控制工作及相關風險提示的公告

尊敬的委托人:

根據上海證券交易所(以下簡稱“上交所”)、深圳證券交易所(以下簡稱“深交所”)、中國證券登記結算有限責任公司(以下簡稱“中國結算”)發布自201861日起實施的《上海證券交易所、深圳證券交易所、中國證券登記結算有限責任公司證券交易資金前端風險控制業務規則》、《上海證券交易所、中國證券登記結算有限責任公司證券交易資金前端風險控制業務實施細則》、《深圳證券交易所、中國證券登記結算有限責任公司證券交易資金前端風險控制業務實施細則》要求,滬、深交易所和中國結算對交易參與人的全天凈買入申報金額總量實施額度管理,并通過交易所對交易參與人實施前端控制,相關產品存在買入申報金額不符合資金前端控制自設額度,被交易所拒絕買入申報的風險。

我司作為資產管理計劃管理人,將一如既往地以維護客戶利益為最高目標,積極穩妥地采取有效措施,建立健全管理人資金前端控制機制,做好上交所、深交所、中國結算資金前端風險控制各項準備,并在管理的資產管理計劃證券交易過程中嚴格落實和執行上交所、深交所和中國結算相關資金前端控制要求,妥善處置各項風險。

現就證券交易資金前端風險控制業務管理等相關監管要求調整事宜及相關風險向委托人特別提示。詳情可查閱上交所、深交所、中國結算相關規定。

1.《上海證券交易所、深圳證券交易所、中國證券登記結算有限責任公司證券交易資金前端風險控制業務規則》 http://www.sse.com.cn/lawandrules/sserules/trading/universal/c/c_20171201_4427562.shtml

2.《上海證券交易所、中國證券登記結算有限責任公司證券交易資金前端風險控制業務實施細則》 http://www.sse.com.cn/lawandrules/sserules/trading/universal/c/c_20171201_4427572.shtml

3.《深圳證券交易所、中國證券登記結算有限責任公司證券交易資金前端風險控制業務實施細則》

http://www.szse.cn/main/rule/bsywgz/39775998.shtml


特此公告。



上海光大證券資產管理有限公司

2018年525


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